Hvidvask-compliance i advokatfirmaet
Vi står bag din virksomhed:
- Begrænset personlig hæftelse
- Øget troværdighed
- Mulighed for flere ejere
Hvidvask-compliance skal fungere i drift – ikke kun på papir
Hvidvask-compliance i et advokatfirma handler i praksis om én ting: at I kan dokumentere, at I arbejder konsekvent. Det er sjældent lovkravene i sig selv, der skaber problemer – det er variationen i hverdagen.
Når kundekendskab, risikovurdering og opfølgning bliver håndteret forskelligt fra sag til sag, opstår der huller i dokumentationen, usikkerhed internt og unødvendig tid brugt på at “finde forklaringen” bagefter.
Et robust setup gør det modsatte: det gør vurderingerne ensartede, og det gør dokumentationen let at genfinde, når I får brug for den.
Det vigtigste er, at compliance ikke bliver et lag ovenpå driften, men en del af den måde sager åbnes, behandles og afsluttes på.
Hvis oplysninger, vurderinger og godkendelser ligger spredt i mails, noter og mapper, bliver det svært at vise et samlet overblik. Hvis de derimod ligger i en fast struktur, kan I hurtigt forklare, hvad I har gjort, hvornår I gjorde det, og hvad I baserede beslutningen på.
Standardiserede kontrolpunkter gør compliance enklere
Hvis I vil gøre hvidvask-compliance lettere at håndtere, skal det ikke være noget, man “finder frem” til sidst.
Det skal ligge som en fast rutine i jeres sagsflow: indhent oplysninger på de samme tidspunkter, dokumentér de samme ting, og sørg for at det er tydeligt, hvem der godkender hvad – og hvornår I følger op.
Når det sidder, forsvinder de fleste undtagelser af sig selv, og compliance bliver ikke et brand-slukningsprojekt, når der pludselig kommer spørgsmål eller kontrol.
Tænk det som en hurtig stresstest: Kan I på få minutter forklare, hvem klienten er, hvad formålet er, hvordan risikoen er vurderet – og hvad der trigger opfølgning? Hvis svaret kræver at nogen leder i mails, noter og gamle bilag, er processen ikke skarp nok.
Når standarden er tydelig, bliver arbejdet også mindre personafhængigt, fordi alle følger samme logik, uanset hvem der sidder med sagen.
Book et møde om klientkonto-setup
10 min i telefonen – så ved du allerede meget mere om, hvem vi er og hvad vi kan tilbyde.
Når klientkontoen er stram, bliver dialogen med revisor nemmere
Et advokatfirma skal kunne vise, at I arbejder systematisk: hvem klienten er, hvad sagen handler om, hvordan risikoen er vurderet, og hvad der eventuelt har udløst ekstra kontrol.
Hvis svaret ligger spredt i mails og noter, bliver det langsomt og usikkert. Når det ligger i en fast struktur, kan enhver relevant medarbejder hurtigt finde grundlaget – uden at kende hele historikken.
I praksis betyder det, at compliance skal spille sammen med både jeres økonomiflow og jeres eksterne kontrolpunkter. Derfor giver det mening at koble rutinerne til jeres håndtering af betroede midler via Klientkonto, og samtidig tænke dokumentationsniveau og forventninger sammen med Revisor til advokatfirma.
Euroregnskab hjælper advokatfirmaer med at omsætte hvidvaskkrav til konkrete rutiner og et dokumentationsflow, der fungerer i en travl hverdag – så I kan levere overblik uden at stoppe driften.
Hvidvask-compliance i praksis – sådan undgår I brand-slukning
Hvidvaskarbejdet bliver tungt, når det bliver personafhængigt og håndteres forskelligt fra sag til sag. Så ender I med at mangle dokumentation, lede efter oplysninger og lave vurderinger om, når en sag allerede er i gang.
Et stabilt setup gør det omvendte: I ved på forhånd, hvad der skal indhentes, hvornår det skal ske, og hvor det skal ligge, så compliance følger sagsflowet i stedet for at bremse det.
Det handler ikke om at producere flere dokumenter, men om at få en enkel struktur, der gentages hver gang: kundekendskab (KYC), en kort og tydelig risikovurdering, og en praksis for hvornår I følger op.
Når rutinerne ligger fast, opdager I afvigelser tidligt – og I undgår, at compliance først bliver “et projekt”, når der opstår spørgsmål eller kontrol.
Hvis I vil se det som en del af jeres samlede driftsflow, hænger det naturligt sammen med Advokatbogholderi, hvor standardisering netop handler om færre undtagelser og mere forudsigelighed.
Euroregnskab -
din revisor
Når du møder Euroregnskab i Albertslund, møder du viljen til at skabe udvikling, vækst og forandring for både dig og din virksomhed.
Vi gør en dyd ud af at være nærværende og ærlige rådgivere og sparringspartnere, der engagerer sig i din virksomhed, og hjælper dig med at træffe de beslutninger, der på sigt skaber den største værdi.
Vi hjælper med både bogføring, moms, skat, løn og årsrapporter.
Hvis du har brug for et overblik over hvilke tidsfrister der er, kan du kontakte os på ovenstående eller find dem her på hjemmesiden.
Hvidvask-compliance for advokater med klare rutiner og sporbarhed
Hvidvask-compliance fungerer bedst, når den er en fast del af sagsflowet – ikke noget, der først tages frem, når der bliver spurgt efter dokumentation.
Med klare rutiner for kundekendskab, risikovurdering og opfølgning undgår I personafhængige vurderinger og får en ensartet praksis på tværs af sager.
Når dokumentation og beslutninger ligger samlet i en fast struktur, kan I hurtigt vise hvem klienten er, hvad sagen handler om, hvordan risikoen er vurderet, og hvad der udløser ekstra kontrol.
Euroregnskab hjælper advokatfirmaer med at gøre compliance forudsigelig og driftssikker, så I bruger mindre tid på oprydning og mere tid på sagsarbejdet.
Hvorfor vores kunder elsker at arbejde med os!
Bo Svane
Carsten Baggers
Trine Bjerring
Mads Knudsgaard
Louis Sutcu
Simon Jørnø
Det siger vores kunde om os
Bliv ringet op.
Så hjælper vi dig videre.
Vi behandler dine oplysninger fortroligt og deler dem aldrig med tredjeparter.